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研发投入对战略性新兴产业的影响

 论文栏目:新兴产业论文     更新时间:2019/2/11 16:05:14   

摘要:研发投入对产业核心竞争力的培育和产业可持续发展目标的实现具有重要意义。文章分别以战略性新兴产业技术创新能力、市场结构、经济效益为因变量,以政府研发投入为自变量,考察政府研发投入对战略性新兴产业治理效率的影响。根据研究结论,提出依托政府研发投入加强对战略性新兴产业的治理效率,应提高研发投入的企业配置比例、丰富战略性新兴产业融资形式、撬动社会资本加强科技成果转化、优化研发创新平台建设投入结构。

关键词:研发投入;战略性新兴产业;治理效率

战略性新兴产业通常具有资本和技术密集,产业链长,产业带动和示范效应强等特点[1]。以新能源汽车为例,新能源汽车实现了蓄电池对传统柴油发电机的取代,是一种具有低能耗、低污染的产业形式,代表了汽车产业发展的方向。据统计,2015年战略性新兴产业占国民生产总值的比重超过8%,随着国家重视程度的不断提高以及市场需求的不断扩大,我国的信息技术、新能源等领域已经从追赶者的层次进入到世界第一序列的方阵[2],在相关产业获得持续发展的同时,中国的航天技术、高速列车等领域也不断实现重大突破,特别是中国的高速列车不断受到世界市场的认可[3]。进入国民经济发展第十三个五年计划时期,通过供给侧结构性改革建立我国物质资料生产与消费之间协调关系的需求更加迫切[4],发力发展战略性新兴产业是优化供给侧结构、实现经济发展新旧动能转换的重要路径[5]。但是,在具体发展的过程中,我国的战略性新兴产业仍存在需要尽快补足的短板,例如关键技术尚未突破、产业总体盈利能力和创新能力较弱等问题。作为具有显著技术密集型特征的产业形态而言,政府研发投入对产业核心竞争力的培育和产业可持续发展目标的实现具有重要意义[6]。因此,在理论分析和实证研究的基础上进行政府研发投入对战略性新兴产业影响的研究,具有重要理论意义和实践意义。通过对现有文献[7-12]的梳理可以发现,战略性新兴产业的发展是理论研究和产业发展实践中的重要课题,但是,现阶段关于战略性新兴产业治理的研究主要集中在企业层面,从产业层面开展政府研发投入对战略性新兴产业治理的研究尚不充分。基于上述认识,本文拟在界定战略性新兴产业治理的基础上,从产业层面进行政府研发投入对战略性新兴产业治理的实证研究,相关研究结论为提高战略性新兴产业发展提供理论依据和政策建议。

1模型构建

为了有效考察研发投入对战略性新兴产业治理效率的影响,分别以战略性新兴产业技术创新能力、市场结构、经济效益为因变量,以政府研发投入为自变量,建立多元回归模型进行统计分析。其中,模型1用于定量描述政府研发投入对战略性新兴产业技术创新能力的治理效率,模型2用于定量描述政府研发投入对战略性新兴产业市场结构的治理效率,模型3用于定量描述政府研发投入对战略性新兴产业经济效益的治理效率。

2研究变量

2010年,国务院将节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车这7个产业确定为我国重点支持和发展的战略性新兴产业。基于上述产业界定,本文的研究以上述产业为研究对象,相关研究指标的考察期涵盖2010—2016年共7年,相关指标统计数据主要来源于国家统计局发布的统计数据。(1)因变量指标及来源描述。为了有效考察政府研发投入对战略性新兴产业治理效率的影响,分别以战略性新兴产业技术创新能力、市场结构、经济效益为因变量,其中,技术创新能力以战略性新兴产业发明专利总数为指标,市场结构以产业市场中最大的企业所占市场份额的累计数占整个产业市场的比例,经济效益以产业总产值为研究指标。(2)自变量指标及来源描述。政府研发投入变量主要包括以面向高校和科研院所为主体的基础理论研究和应用技术研究,以面向市场化的战略性新兴产业相关企业研发创新项目投入、依托政府财政资金进行的企业技术改造项目银行贷款融资贴息,政府应用于科技成果转化的支出、以众创空间和科技孵化器为代表的政府主导的研发创新平台建设投入以及面向战略性新兴产业类高新技术技术提供的税收减免等方面。

3实证分析

3.1指标相关性分析

以战略性新兴技术产业技术创新能力与相关指标相关性分析为例,自变量和因变量的相关系数矩阵表2所示,相关系数矩阵显示,自变量和因变量的相关关系总体较高。

3.2模型显著性分析

模型显著性分析结果如表3显示,模型1、模型2和模型3的R方值分别达到0.996,0.973,0.949,调整后的R方值分别达到0.911,0.913,0.907,均高于0.8的阈值,同时,统计检验结果可以看出,相关检验的阈值均低于0.05的显著性水平,从而说明选取的自变量能够有效解释因变量的变化,也证明了模型的有效性。3.3模型方差分析表4所示的模型方差分析结果显示,模型1的F值为12.425,其统计显著性均低于0.05的显著性水平,可以认为政府研发投入与战略性新兴产业治理效率之间存在线性关系,也再次证明了模型的有效性。

3.4参数估计

模型的参数值估计和参数显著性结果如表5所示。通过分析表5所示的模型参数估计及其显著性计算结果可以发现:(1)在模型1中,高校研发创新项目投入、科技成果转化项目支出、研发创新平台建设总投入对战略性新兴产业的创新能力发展的作用不显著,企业研发创新项目投入有助于战略性新兴产业的创新能力的提升,技术改造项目贴息、企业税收减免总额均有助于战略性新兴产业的创新能力的提升,且均具有统计显著性意义,相比而言,技术改造项目贴息对于提高战略性新兴产业的创新能力的作用最明显。(2)在模型2中,高校研发创新项目投入、科技成果转化项目支出、研发创新平台建设总投入对战略性新兴产业的创新能力发展的作用不显著,企业研发创新项目投入、技术改造项目贴息、企业税收减免总额均有助于战略性新兴产业的创新能力的提升,且均具有统计显著性意义,相比而言,企业研发创新项目投入对于提高战略性新兴产业的市场结构的作用最明显,造成这一现象的原因可能主要在于由于专利形成的市场进入壁垒的功能。(3)在模型3中,科技成果转化项目支出、研发创新平台建设总投入对战略性新兴产业的创新能力发展的作用不显著,高校研发创新项目投入、企业研发创新项目投入、技术改造项目贴息、企业税收减免总额均有助于战略性新兴产业的创新能力的提升,且均具有统计显著性意义,相比而言,技术改造项目贴息对于提高战略性新兴产业的经济效益的作用最显著。

3.5分析结果

(1)战略性新兴产业技术创新分析。从以专利指标为依据的战略性新兴产业创新能力的角度分析,见图1,近年来,我国战略性新兴产业发明专利申请量保持了年均20%的增长速度,授权数量保持年均约13.8%的速度。从各个产业的角度分析,新一代信息技术产业近五年的申请和授权总量居七大战略性新兴产业的首位,生物产业次之,节能环保产业排名第三。从专利申请主体的角度分析,在各个产业中,企业均称为专利的主要申请主体,远高于高校、个人等发明专利申请主体。进一步的分析,美国、日本等技术发达国家加快在我国的专利布局,进一步加剧了我国战略性新兴产业的市场竞争程度,同时,战略性新兴产业技术创新的区域性差异等问题依然较为显著。(2)战略性新兴产业市场结构分析。市场化主体的数量是市场结构的重要变量,以通过图2所示的我国战略性新兴产业登录不同层次资本市场的企业数量可以看出,我国战略性新兴产业的市场结构趋于合理性。特别是从上市公司情况看,战略性新兴产业已成为资本市场的重要组成部分,已经培育并发展成为支撑中国上市公司总体业绩稳定增长的重要力量。2016年,战略性新兴产业上市公司营收总额超过3万亿元,2010—2016年年均增速达到15.6%。截至2016年年末,A股上市公司中战略性新兴产业企业占总数的36.6%。(3)战略性新兴产业经济效益分析。在近几年中国经济增速变缓的大背景下,为调结构、稳增长以及提高国际竞争力发挥了重要作用。2016年,战略性新兴产业涉及的27个重点行业规模以上企业收入超过17万亿元,占工业总体收入的比重超过15%,2010—2016年,战略性新兴产业重点行业规模以上企业收入年均增长17.8%。软件和信息技术服务业、通讯设备制造、医药制造业、信息化学品制造、锂离子电池制造以及光伏设备及元器件制造业主营业务收入均实现两位数增长。

4政策建议

依托研发投入加强对战略性新兴产业的治理效率,应提高研发投入的企业配置比例、丰富战略性新兴产业融资形式、撬动社会资本加强科技成果转化、优化研发创新平台建设投入结构:(1)提高研发投入的企业配置比例。高校和企业是研发资金的主要应用主体,一段时间内,投入高校的研发经费远远超过面向企业的研发投入,但是,由于高校主要承担基础研究工作,而且与市场需求的联系相对薄弱,导致大量研发投入形成的科技成果难以有效转化并实现服务经济发展的目标。因此,必须在建立以企业为核心的创新型国家体系的宏观背景下,建立以企业为主体的研发投入机制,保障研发资本重点用于支持企业的技术改造以及创新型项目,重点支持企业与高校、科研机构协同的技术创新项目支持力度。(2)丰富战略性新兴产业融资形式。战略性新兴产业总体处于产业发展期,相关企业规模总体较小,限制了企业的融资能力,特别是对于资本密集型和技术密集型产业而言,缺乏金融资本的有效支持,战略性新兴产业难以实现规模化发展。通过实证研究可以发现,以技术改造项目贴息、企业税收减免为代表的政府研发投入支持有助于战略性新兴产业的治理。因此,应丰富战略性新兴产业融资形式,例如政府可以出资成立战略性新兴产业融资担保中心、再担保公司,也可以根据战略性新兴产业的特点出资成立融资租赁公司等产业金融支持模式。(3)撬动社会资本加强科技成果转化。通过实证研究发现,科技成果转化项目支出对于战略性新兴产业的治理效率不显著,主要原因在于我国目前用于科技成果转化的研发支出相对薄弱、投入不足等因素导致。一方面,科技成果转化本身具有一定不确定性,另一方面,政府可用于支持科技成果转化的财政资本有限,因此,应依托政府财政资本撬动社会资本参与科技成果转化,例如政府依托财政资本发起和设立科技成果转化引导基金的形式可以发挥财政资本的杠杆效应。(4)优化研发创新平台建设投入结构。总体而言,研发创新平台建设对战略性新兴产业治理的效率不显著。在大众创业、万众创新的宏观背景下,我国各地积极开展众创空间等研发创新平台的建设,但是,在很多地区出现了开发商以建设众创空间为名,以商业地产开发为实的现象,造成了研发创新政策偏离政策目标。因此,总体而言,现阶段应有效控制众创空间等研发创新平台的建设规模,通过打造网络化研发创新平台建设以及企业与高校、研究所等技术创新基地等形式优化研发创新平台建设投入结构。

作者:吕静 侯学华 单位:西北政法大学 政治与公共管理学院

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