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诉讼欺诈阻断与规制探析

 论文栏目:民事诉讼法     更新时间:2012-8-20 18:09:07   

在当今社会转型时期,人们逐利欲望日益膨胀,诉讼也成为被利用的逐利手段之一,民事审判中出现了借助诉讼谋取不正当利益的诉讼欺诈现象,并呈不断增多趋势。2009年10月,北京市第一中级人民法院“通过对100起民事二审改判案件进行抽样分析,发现有超过20%的案件存在诉讼欺诈行为。”①诉讼欺诈行为人往往不择手段地伪造证据、虚构事实,在合法形式的掩盖下,滥用诉权恶意提起诉讼或者在诉讼中滥用权利,以期通过法院的“帮助”追求不正当利益或非法目的。这种披着法律程序“合法”外衣的行为,曾被学者称为“现代版的蛇吞象”②。诉讼欺诈行为破坏了正常的审判活动,损毁了司法的公正性,侵害了他人、集体或国家的合法权益,扰乱了市场经济秩序。因此,关注并思考如何通过规则的完善阻却诉讼欺诈,妥善保护受害者合法权益,引导全社会的诚信诉讼,无论是从实然角度还是应然角度来看,都有其重要意义。

一、诉讼欺诈规制前提:认知与识别

诉讼欺诈是指行为人以提起民事诉讼为手段,通过向法院提供虚假证据或陈述虚构事实,利用诉讼程序规则,使法院作出错误裁判,从而达到逃避债务、转移财产、规避法律或非法侵占第三人合法财产权益目的的侵权及违法行为。诉讼欺诈行为常见于讨薪、民间借贷、欠款、离婚财产分割、企业债权债务清理等财产纠纷案件中,司法实践中可分为诉讼启动之初对起诉权的滥用和在诉讼过程中对诉讼权利的滥用两种诉讼欺诈情形。

(一)起诉权的滥用

1、恶意虚构诉权要素提起诉讼。《民事诉讼法》规定起诉必须具备三个要素:诉的主体、诉的标的、诉的理由。行为人往往利用人民法院对起诉进行立案受理主要是形式审查的局限,通过捏造事实、伪造证据、隐瞒真相的手段恶意提起诉讼。大致有以下几种情况:一是冒名诉讼,即原告被冒名或被告系虚构。比如,自己对自己提起诉讼、对虚构的人或死者提起诉讼、冒名诉讼。许多法院立案庭出于便民考虑,对非原告亲自到庭立案的案件,亦予以受理,如果疏于查验身份证件,就极易出现错误立案。从发现的冒名诉讼实例看,被冒名者多数为自然人,冒名者通常能提供被冒名者的身份证复印件,民事诉状上被冒名者“签名”基本上是打印文字,并加捺指印,形式上与其他案件并无区别。二是虚构诉的标的提起诉讼。行为人通过虚构“无中生有”的债权债务关系,伪造借据提起诉讼,企图通过诉讼转移财产、逃避债务。比如,离婚诉讼中,夫妻一方与他人(主要是亲友)恶意串通,虚构债务,以达到多分夫妻共同财产、损害另一方利益的目的。又如当合伙人之间发生矛盾时,合伙人与他人恶意串通,虚构合伙期间共同债务,损害其他合伙人的利益。此类案件中,双方当事人是真实的,但他们之间根本不存在债权债务关系,诉讼标的系捏造。三是虚构诉的理由诉讼欺诈,将非法目的合法化。司法实践中,常见的是赌债及高利贷,非法之债经过伪装,以赠予、买卖或民间借贷的形式诉诸法院。如赌债,此类案件中,一般均有相关债权凭证,但庭审过程中,“债权人”言语闪烁,有时甚至无法说清“借款”经过、给付方式等等细节;而“债务人”则心存顾虑,害怕“拔出萝卜带出泥”。行为人之间的确存在某种权利义务关系,但可能是不受法律保护的法律关系,行为人虚构诉的理由,企图让非法目的合法化。

2、滥用管辖权利恶意骗取案件的管辖或拖延诉讼。我国民事诉讼法确立了管辖基本原则,赋予当事人管辖异议权及管辖裁定上诉权,有的行为人就违背诚信原则滥用管辖权利。一是恶意虚列共同被告,骗取有利于己的管辖法院。我国民事诉讼的基本原则是“原告就被告”,所以就有行为人通过虚列共同被的方式来争取有利于己的管辖法院。行为人常常与他人恶意串通,起诉时将其列被告,当案件进入实体审理后再撤回对虚列被告的诉讼请求。人民法院对起诉证据只是进行书面审查,很难识破行为人恶意串通虚列被告的真相。真正的被告人也因受限于立案证据书面审查的局限,疏于在提交答辩状期间提出管辖异议。而一旦案件进入实体审理后,按法律规定当事人不得再提出管辖权异议。同时,在民事诉讼过程中当事人对自己权利可以自由处分,其对某一被告的诉顺理成章地通过行使撤诉权被撤回,其不正当目的得以实现。二是滥用管辖异议权,恶意拖延诉讼。我国民事诉讼规定,人民法院对当事人提出的管辖权异议,应当进行审查。经审查,该异议成立的,裁定将案件移送给有管辖权的法院审理;异议不成立的,应裁定驳回;当事人对裁定不服的,可以在10日内向上一级人民法院提起上诉。法院对管辖权异议明显不成立的,也得书面裁定,而且当事人还有上诉权。有的被告就钻法律空子,往往提出豪无道理的管辖权异议,要求明显拥有管辖权的法院将案件移送至其他法院审理,经法院裁定驳回后,又提起上诉,再利用这段时间转移财产或逃匿财产。有的被告对原告起诉事实不持异议,也认为己方该承担责任,但鉴于无力承担责任或其他利己目的,用投机的心态从挑剔管辖入手,企图延长履行义务的期限,利用管辖异议权恶意拖延诉讼。

(二)诉讼权利的滥用

1、恶意串通的自认

诉讼是因双方当事人的分歧认识产生争议而启动,法律规定当事人在诉讼中的诉辩对抗,有如实陈述的义务。同时,民事诉讼证据规则规定,当事人在起诉状、答辩状、陈述及其委托代理人的代理词中承认的对己方不利的事实和认可的证据,人民法院应当予以确认。因此,一方承认了对已不利的事实,且该事实属于法律允许自认范围,就会在诉讼上发生效力。如前所述,行为人虚构诉的标的提起诉讼的案件,原被告之间诉前恶意串通而为,因而在诉讼过程原被告均会违背案件真实作出虚假的自认,并在法院迅速达成调解协议,误导法院作出与客观事实背离的裁判,损害第三人合法权益。行为人这种典型的恶意串通自认,常常因为当前司法实践中强调程序价值、法律事实而得逞。比如,为了恶意逃债,行为人虚构优先受偿权标的,利用工资或建设工程款应优先受偿的法律规定,在公司面临破产或被法院强制执行时,虚构高额劳动工资或建设工程款,并通过法院调解,以逃避其他债务,损害其他债权人的利益。

2、举证权利的恶意滥用

举证是当事人的重要诉讼权利,但是此权利极有可能成为恶意滥用的客体。行为人与证人、鉴定人或勘验人恶意串通,使之作出虚假的证明、鉴定或勘验结论,这是最常见的滥用举证权利诉讼欺诈。这类诉讼欺诈手段隐蔽,不易查实,危害最大。因为鉴定结论一般都是由有专门技术资格的法律确认机构作出的,法官一般只从鉴定结论形式要件的合法性上进行审查,只要形式要件符合法律的规定,鉴定结论应作为定案的依据。它直接导致法官陷于错误的认识而形成错误的判断,作出错误的裁决,从而间接地使当事人的合法权益受到侵害。以上是笔者对诉讼欺诈情形的管中窥豹,可见诉讼欺诈现象的出现和存在不外是特定当事人追求不当、不法利益与利弊权衡的结果,是市场经济改革中扭曲利己主义的体现。视本质而言,诉讼欺诈行为人视法律为儿戏甚至为侵权工具,其社会危害性涉及各个领域。一方面,利用诉讼欺诈达到损害他人权益的目的,无异于对法律公平正义价值的嘲弄,妨害了司法公正。诉讼欺诈以符合法律程序的形式进行,带有很强的欺骗性和隐蔽性,法官一般不易察觉,导致误判。这对受害人来讲是不公正的,对这样的裁判受害人也是不会轻易接受的,很有可能会上诉、申请再审,从而造成司法资源浪费。由于诉讼欺诈可能导致的不公正状态,让受害人丧失了对法治的信仰,甚至采用以非对非的方式来找回所受的损失和心理的平衡,从而再次破坏社会和谐。另一方面,诉讼欺诈违背了诚实信用原则,危害了社会信用体系的构建。在私利的驱动下,当事人及其他诉讼参与人很可能不择手段伪造证据、虚构事实进行诉讼欺诈,使当事人本应在诚实信用的基础上建立的“平等武装”受到破坏。当事人在诉讼当中本应客观真实地提供证据和陈述事实,这样才有利于法官迅速而公正的查明案件事实解决纠纷。诉讼欺诈恰恰背道而驰,以伪造的证据和虚构的事实使案件变得复杂虚假,造成诉讼效率的迟延和司法资源的浪费。

二、诉讼欺诈规制现状:局限与缺位

诉讼欺诈理应受到法律制裁,被追究相应法律责任,有相当法律风险,但诉讼欺诈却有日益泛滥趋势。其深层原因在于,由于当前法律规制力度不够,进行诉讼欺诈的法律风险小于其追求的不法、不当利益,当事人在各种利益诱惑下必然会铤而走险。

(一)立法规制先天不足

我国目前的法律没有特别针对诉讼欺诈行为的惩罚规定,散见的几个条款彼此孤立无援,显得心有余而力不足。刑罚处罚措施的匮乏和民事诉讼强制措施对诉讼欺诈行为惩治的软弱无力,是诉讼欺诈日益泛滥的重要原因。1、民事强制措施的局限性。我国《民事诉讼法》第102条规定:“诉讼参与人或其他人有以下行为之一,人民法院可以根据情节轻重予以罚款、拘留;构成犯罪的,依法追究刑事责任:(一)伪造、毁灭重要证据,妨碍人民法院审理案件的;(二)以暴力、威胁、贿买方法阻止证人作证或指使、贿买、胁迫他人作伪证的。” 民事审判实践中,有诉讼欺诈行为的当事人,一般只承担败诉的后果,即使确切查明有前述102条“伪造、毁灭重要证据”等妨碍人民法院审理案件的行为,大都也是按照民事诉讼法“妨碍民事诉讼的强制措施”处理。而强制措施的根本目的是为了保障民事诉讼的正常进行,而不是制裁和惩罚手段;即使将这种强制措施视为制裁,其严厉程度远远不够。102条中虽有“构成犯罪的,依法追究刑事责任”的规定,但在我国《刑法》中却无针对“诉讼欺诈”的相应定罪量刑处罚规定,也只能是形同虚设。2、刑事处罚应对的客观不能③。我国《刑法》第306条关于伪证罪的规定,将构成犯罪的行为限定在刑事诉讼中,民事诉讼中的伪证或欺诈行为自然不能适用。《刑法》307条第一款规定的妨害作证罪,又将犯罪行为限定在‘指使他人作伪证、帮助当事人伪造证据’两种情形,对于“当事人自己伪造证据或采用其他方式进行诉讼欺诈的”并无处罚规定。《刑法》条文中虽然有与诉讼欺诈相似或相关的其他个罪规定,如诈骗罪、敲诈勒索罪、伪造公司、企业、事业单位、社会团体印章罪等,由于诉讼欺诈与这些个罪的构成要件不完全相同,根据罪刑法定原则,亦不能以相似或相关个罪来追究诉讼欺诈者的刑事责任。最高人民检察院2002年10月24日作出的《关于通过伪造证据骗取法院民事裁判占有他人财物的行为如何适用法律问题的答复》④强调,在民事诉讼中,诉讼欺诈本身不以犯罪论处,仅在行为人同时有伪造印章或其他行为构成其他罪名时,才按妨碍作证罪处罚。否则,应按妨碍民事诉讼的行为进行处理。可见,我国现行刑罚体系中对诉讼欺诈行为是缺乏法律规制的。

(二)民事诉讼特性潜伏被利用的可能性

民事诉讼的性质、目的使民事诉讼有被当事人用来进行欺诈的可能。民事诉讼具有私法性质,民事案件的当事人对民事纠纷本身有自主解决的权利,对诉讼标的有自由处分权。民事诉讼的目的是解决纠纷,诉讼活动只能保证法律真实而无法追求绝对的客观真实⑤ 。客观真实与法律真实之间存在差距,便会给当事人利用诉讼非法牟利或追求不当、不法目的留下空间,诉讼的合法外衣便可能被恶意利用。在我国推行民事审判制度改革后,诉讼活动基本采用当事人主义。法院在诉讼中要充分尊重当事人对诉讼标的处分权,在当事人请求事项和范围内进行审判;法院作出判决是根据当事人提供的证据和事实,非法定事由不得依职权调查取证。这样,当事人主义或辩论主义就为旨在谋害他方利益的人进行诉讼欺诈提供了可能。例如甲方为达到侵占共同财产的目的,串通乙方伪造虚假欠条,通过诉讼的方式让乙将本属于甲与他人共有的财产占有。对于这种情况法官一般不易察觉,法官亦不能主动去调查了解案件的真实状况,相反法院只能依据当事人提供的证据和诉请作出判决。诉讼欺诈的发生,在一定意义上说,就是当事人主义或辩论主义诉讼模式所要付出的代价。

(三)诉讼欺诈成本低风险小

对于诉讼欺诈的民事诉讼强制措施,《民诉法》第104条规定为:“对个人的罚款为人民币1000元以下。对单位的罚款为人民币1000元以上3万元以下。拘留的期限为15日以下。”诉讼往往涉及当事人重大经济财产利益,在巨额利益的诱使下,当事人为了争取对自己最有利的裁判,必然会对影响诉讼结果的因素和成本进行权衡。现行法律体系提供给欺诈者的信息是个人罚款最高仅为1000元,单位仅为3万元,抑或严重一些,不过是15日拘留。与通过欺诈可能获得的巨额诉讼利益相比,违法成本竟是如此之低,欺诈者自然会以极低的违法成本去换取巨额的诉讼利益。在司法实务中,法院对诉讼欺诈行为也是十分“迁就”的,非十分严重的诉讼欺诈行为一般不会采取强制措施,甚至往往不进行任何处理,通行的做法是对其提供的伪证不予采纳而已。诉讼欺诈违法成本过低使得不法当事人乐此不疲,立法的先天不足造成了诉讼欺诈现象大量存在而得不到有效遏制。得手的骗者窃喜,受害者有苦难言;失手的骗者大多是骗了白骗,毫发未损,偶有被惩罚者,也是不疼不痒,很难伤其筋骨。

三、诉讼欺诈规制构想:阻却与完善

面对日益增长的诉讼欺诈和法律应对措施的匮乏无力 ,完全有必要对现行法律体系进行完善并采取相应的司法阻却对策。透过诉讼欺诈类型及成因分析可知,提高诉讼欺诈的违法成本,增大诉讼欺诈的违法风险,才能从根本上消灭诉讼欺诈赖以存在的现实基础。

(一)完善诉讼欺诈的刑法应对,增大诉讼欺诈的刑罚风险

建议 对 《刑 法》作 出 修 正,增 设 “诉 讼 欺 诈罪”⑥。针对我国现有《刑法》相关个罪的构成要件与诉讼欺诈行为并不完全一致的现状,可以借鉴意大利、新加坡与我国台湾地区的立法模式,在《刑法》分则中增设“诉讼欺诈罪”这一罪名,追究诉讼欺诈者的刑事责任,对严重的诉讼欺诈行为进行刑罚处罚建立法律依据。笔者认为,从刑事立法的角度考虑,“诉讼欺诈罪”应符合以下概念和特征:诉讼欺诈罪,是指在民事诉讼活动中行为人为谋取不正当诉讼利益,采取伪造证据、虚构事实的方法骗取人民法院的裁判,妨碍民事诉讼活动正常进行的行为。诉讼欺诈罪的构成要件为:(1)本罪的主体为特殊主体,即本罪的主体必须是民事诉讼活动的参加者,非民事诉讼参加者不构成本罪,但非民事诉讼参加者与民事诉讼参加者共谋,实施诉讼欺诈,可构成本罪共犯。(2)本罪的客体为复杂客体,即诉讼欺诈罪既侵犯了国家的民事诉讼制度,又侵犯了他人的财产权或其他合法权益。(3)本罪主观方面应为故意,行为人因过失致提供事实证据失实而引起误判的,不宜认定为诉讼欺诈。(4)本罪客观方面表现为行为人在民事诉讼活动中实施了伪造证据、虚构事实且情节严重的行为。结合诉讼欺诈行为的社会危害性及其犯罪后果等因素,在量刑时既要考虑侵占他人财产的数额或侵犯其他合法权益的严重程度,又要考虑对国家审判制度的破坏程度。笔者建议,诉讼欺诈未造成他人合法财产损失及合法权益受损的情况下,其法定刑不应低于伪证罪或妨害作证罪;诉讼欺诈行为给他人造成严重后果或恶劣社会影响的,其法定刑不应低于一般的诈骗罪。故在《刑法》第六章妨害社会管理秩序罪第二节妨害司法罪增设一条:“在民事诉讼活动中,诉讼参与人为谋取不正当利益,伪造证据、虚构事实,隐瞒案件事实真相的,处三年以下有期徒刑或者拘役;非法所得数额巨大或有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处罚金;非法所得数额特别巨大或其他特别严重情节的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或没收财产。”只有刑法上对诉讼欺诈行为作出明确的规定,才会使司法实务对相关行为处罚有据可循,解决当前对诉讼欺诈行为未予刑罚处罚或处罚混乱的状况,才会对欺诈者形成威慑作用,而不轻易地去冒刑罚风险,使诉讼欺诈日益蔓延现象得到扼制。

(二)建立健全民事规制制度,加大诉讼欺诈的违法成本

1、提高《民事诉讼法》对诉讼欺诈行为的处罚标准。对于尚不构成诉讼欺诈罪的诉讼欺诈行为,应由民事诉讼强制措施予以调整。鉴于现行民事诉讼法律制度中,对诉讼欺诈行为处罚标准偏低的情况。笔者认为有必要对《民事诉讼法》第102条、104条作出修改,提高对诉讼欺诈行为的处罚标准。为防止已制定的处罚标准随着不断发展的经济水平而降低,对侵犯财产类的诉讼欺诈行为,应按涉案标的金额的一定比例处以罚款。如规定为:“行为人在诉讼活动中伪造证据、虚构案件事实的,处诉讼标的金额50%以上1倍以下罚款,情节严重的处1倍以上3倍以下罚款。”对非侵财类的诉讼欺诈行为,可规定拘留措施予以处罚。同时,人民法院对发现的诉讼欺诈行为,应进行严肃处理,涉嫌犯罪的应移送公安机关立案侦查。

2、建立健全对诉讼欺诈受害人的经济赔偿和精神损害赔偿制度。对于涉嫌诉讼欺诈胜诉的案件,法院除撤销原判启动再审外,应允许受害人以诉讼欺诈行为为由,提起侵权损害赔偿诉讼,向虚假陈述当事人索赔。因为诉讼欺诈行为给受害人造成的损害,不仅包括财产损害,还包括人身精神损害,因此除经济赔偿外,还应引入对受害人的精神损害赔偿制度。“精神损害是诉讼欺诈侵权行为的主要损害后果,精神损害赔偿的责任对于救济诉讼欺诈侵权行为的受害人的损害,尤其必要。”⑦民事实体法律对于受害人因诉讼欺诈行为遭受经济损失的,应赋予其请求赔偿的权利。笔者认为,应将诉讼欺诈损害赔偿纳入侵权行为法调整范畴。

(三)适当强化法院的职权,引入防范阻却机制

1、实行诉讼通报制度。笔者认为设立诉讼通报制度既能防范诉讼欺诈,又符合民事诉讼的要求。诉讼通报制度不同于诉讼告知制度,有别于诉讼通知制度,是指法院在审理案件的过程中,发现该案涉及第三人或者诉讼参加人(具体实施诉讼行为人)有损害该方当事人利益可能时,将案情真相通报给利益相关人,由其作出是否提起或参加诉讼的选择。在诉讼欺诈的场合,相互串通的诈害人不可能将案件利害情况通过法院告知给被诈害的第三人,因此,不能适用诉讼告知制度;法院在审理案件中,发现有诉讼欺诈可能时,也不能适用诉讼通知制度,因为这种通知相关人到庭的作法不符合民事诉讼的性质,违背当事人处分主义的基本精神。采用诉讼通报制度,可以防止诉讼欺诈。譬如,股份有限公司的董事长怠于行使诉讼权利,或有“自损”行为,法院可以将有关情况通报给监事会或股东大会,由监事会或股东大会采取必要措施,或更换法定代表人,或协助参加诉讼,以监督法定代表人行为,防止诉讼欺诈。

2、适当强化法院的主动调查权。我国的民事审判制度改革应当由职权主义转向当事人主义或辩论主义,但却又走向另一个极端,即实行完全的当事人主义,法院只根据当事人提供的证据裁判案件,一般只对证据的形成要件进行审查,对证据的实质审查,由对方提供证据予以反驳,对方无证据可以反驳的,法院将会采信当事人提供的证据,这就为诉讼欺诈提供了可能。为弥补目前民事诉讼中采用的当事人主义模式的漏洞,在存在诉讼欺诈可能时,应当适当强化职权主义,赋予法官更多依职权调查的权力。对于公益性较强的案件,三方诉讼、群体诉讼和不具有法人资格的其他组织参加诉讼的案件或怀疑可能存在规避法律及损害案外人利益的案件,法官不能仅凭双方当事人的一致陈述去认定案件事实,而应在一定条件下依职权调查搜集证据,通报利益相关人,以防止诉讼欺诈行为的发生,避免错误裁判。


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