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排污权有偿使用和交易机制分析

 论文栏目:交易市场论文     更新时间:2018/5/29 9:17:05   

摘要:随着工业化的逐渐深入,环境问题日益突出,有关环境治理的对策逐渐实施。20世纪80年代,我国开始采用排污权交易方式,其在环境治理方面取得一定成效,为环境可持续发展奠定基础。排污权有偿使用及交易机制的常态化建立和实施是污染物排放的重要实现途径,它采用市场交易、有偿使用的运作手段,促使环境资源形成价格量化机制,逐步推进环境保护与经济发展水平相协调。本文从排污权有偿使用和交易理论出发,重点讨论现阶段排污权有偿使用和交易机制在减排方面的作用,并分析其中存在的问题,为健全该制度提供坚实保障。

关键词:排污权;有偿使用;减排影响;交易机制

20世纪30年代末,英国经济学家Pigou首次在《福利经济学》期刊中发表了有关排污问题的大致处理方案,即采用一系列的行政性补贴政策、征收排污税等多种方式将外部成本实现内部化。Pigou理论设定了污染物外部性质的本质,为排污权有偿使用、交易环境的建立奠定了理论基础。在后期的演化进程中,有关排污权交易的理论逐渐成形:在污染物排放总量控制目标明确的情况下,基于市场的自动调节机制,科学合理地建立污染物排放权-排污权,并辅予该种权利商品的属性,能够在正常途径下像股票一样被买入、卖出,增强市场在排污权方面的控制作用及影响力,从而自发地达到减排的目的,为环境健康发展提供新的解决途径。20世纪60年代,Coase发表了主题为《社会成本问题》的文章,首次提出了污染产权治理的概念。在该思想中,排污权具有相同的商品属性(可被交换),在污染权清晰的前提下,最后的污染排放水平是有效真实的,能够实现资源的最优配置[1]。在此基础上,Dales大胆地在水污染治理领域应用排污权的有关概念,对排污权有偿使用及交易机制的探索有着更为实际的操作流程。基本框架是有关政府做相应的顶层设计,赋予各企业一定的“排污权”,与此同时建立相配套的市场交易环境,允许企业依据自身的经营状况确定最优的污染排放量[2-3]。基于这种运行机制,存在富余“排污权”指标的企业将在交易市场中获取一定收益,排污配额不足的企业将为自身高污染的、高排放的行为承担相应的经济负担。通过经济手段,这样可以自发地引导企业在生产过程中采取技术先进、能效比更高、综合利用能力强的技术及管理能力,从而实现环境保护的目的。得益于Dales在排污权操作模式的大量理论探索,随后,Baumol和Oates通过数学分析方法对排污交易系统在市场化运行的科学性、可行性进行了理论验证,得出了影响排污权交易市场稳定的关键影响因素——正确的市场定价。首先,交易价格应该是市场调节基于供求关系得出来的;其次,采用成本-效率的方法来实现环境目标的一致性。Montgomery团队对复杂、特殊情况下的成本-效率配额问题进行了较为系统、全面的讨论,总结了排污事件对环境的影响程度。例如,居民区、旅游景区等环境要求较高的地区,污染物排放单价的定价应更高,意味着相同排放权配额的支付费用应该是区别对待的。该研究成果扩展了排污权交易体系的灵活性,使得这种新型的环境污染政策比传统的治理方式有着更为灵活、透明的运行流程。基于此,排污权有偿使用及交易机制体系逐渐完善,涉及的领域不断扩展,排污权交易在环境治理领域的地位越来越高。

1排污权发展现状

改革开放以来,我国正经历高速的工业化发展过程,不可避免地经历着以环境污染为代价的经济发展模式。在常年经济高速增长的发展趋势下,日益突出的环境污染问题备受政府、社会和人民群众的广泛关注。从新中国成立初期局部的水污染、大气污染,到如今一旦入冬全国范围内便出现愈演愈烈的雾霾,深刻地揭示了我国当前环境所面临的严峻形势。2014年,环境监测数据表明,我国废水、污水中化学需氧量约为2300万t的排放量,氨氮约为240万t排放量,分别比2013年降低了2.47%、2.90%;二氧化硫约为2000万t排放量,氮氧化合物约为2100万t的排放量,分别比2013年降低了3.40%、6.70%。数据显示,相较于上一年,我国有关污染物排放量有所下降,但全国环境总体质量依旧处于较差水平,尤其城市环境质量呈现出严峻的形势。哥本哈根气候大会及联合国有关气候变化等会议中指出,我国要实现二氧化碳排放量比2005年下降60%~65%这一目标,最有效的途径是提高资源的使用效率、最大程度上降低污染物排放。我国环境污染问题面临严峻的形势,开发有效环境治理新模式是必要的。为改善环境现状,有关政府部门在改革开放初期,依据我国特有的经济发展模式、充分整合国际先进理念,从顶层设计层面来打造我国环境治理的完整体系,如财政补贴、资源税、排污许可证交易、生态环境补偿费、区别税收、排污费等体系。其中,排污权有偿使用及交易政策兼具了政府宏观调控的优点及市场调控自发、高效管理及灵活的特征,采用经济手段来促进企业自发地提高污染减排技术,实现环境有效保护的目的。相对其他环境保护政策而言,排污权交易作为经济激励型政策,具有管理低成本、调节市场机制等作用和特点,可以相对有效地解决环境污染管理中“政府失灵”等问题,目前排污权交易已经逐渐成为我国防控环境污染的重要手段。2014年,国务院印发了《关于进一步推进排污权有偿使用和交易试点工作的指导意见》,意见提出,建立排污权有偿使用和交易制度是我国环境资源领域一项重大基础性的创新机制和改革制度,是生态文明建设的重要组成部分,有利于促进经济社会持续健康发展。

2运行环境对排污权交易减排效果的意义

2.1交易运行环境

在环境治理领域,自我国采用排污权方式后,各地政府纷纷结合自身条件深入开展探索,摸索排污权有偿使用和交易机制,并取得了一定成果。但相较于发达国家仍有较大差距,当前排污权的运行环境存在一定缺陷,导致我国排污权交易环境较差[4-5]。2.1.1我国经济制度的特殊性在公有制经济为主导的社会环境下,国有企业大量存在,大部分国有企业实力强劲、地区影响力明显,对排污权有偿使用和交易环境有一定的影响。主要表现为,国有企业自身雄厚的影响力可能获得超过规定的排污权用量,排污权交易市场公平性难以保证,导致排污权交易对节能减排的促进效果大打折扣。2.1.2监管技术水平较低我国尚处于发展上升阶段,经济水平、技术能力、管理理念与发达国家有明显差异。这限制了污染物排放数量的统计工作,影响了排污权交易的准确性、透明性,明显制约排污权的排污效力。2.1.3环保意识淡薄、对污染行为惩处力度不足工业化进程中,我国不可避免地经受了“先污染、后治理”的过程,加之环保意识转换不及时,导致人们当前对环境污染不够重视,对已经查出的污染性事件惩处力度明显不足。常见的处罚手段有教育、整改及罚款,整体效果不明显、约束力不足,严重限制了排污权稀缺性能力。2.1.4排污权交易市场还不完善我国采纳排污权有偿使用和交易机制时间较短,使得现有交易体系存在不足、管理制度不够完善,导致现阶段还存在大量撮合交易情况,使得排污权交易市场化程度相对落后、杂乱,排污权交易的市场调节、管控效果可能难以得到最直观的体现。2.1.5各地区呈现不均衡发展的现状我国地大物博、幅员辽阔,各地区发展水平、管理制度存在差异。东部沿海地区排污权的发展水平接近国际水平,但中西部地区发展较为滞后,导致我国排污权交易难以形成集中模式,限制了排污权交易的跨区域流动。

2.2运行环境对减排效果的影响

创建排污权有偿使用和交易体系机制的初衷是在确定空间内的环境承受的上限时,将排污权作为商品来进行交易,使得减排成本低、污染小的企业将排污权出售给高污染企业并获取利润,通过影响交易环节中的利润来倒逼高污染企业,使其在技术上进行改进、管理上进行优化,进而达到节能减排的目的。从我国排放权运行的环境可以看出,运行环境对最终减排效果的影响是多样的、明显的,主要表现在以下方面。2.2.1特殊的经济制度可能是影响排污权交易减排效果的重要因素实力雄厚的国有企业若在首次分配中获得了超额排污权,后期在排污权有偿使用和交易环节中获取的利益对企业来讲是微不足道的。这使得激励作用不够明显、倒逼动力不足等,进而使得企业在节能减排上的积极性不足、重视程度较小,很明显的现象是当前市场上出现的“有价无市”“惜售”等。由此可以看出,我国特有的经济体系可能会对排污权交易减排效果造成一定的影响。2.2.2监管体系水平可能影响排污权交易减排效果排污权在减排方面有实际效果的前提是排污总量的精确控制,这样才能体现出资源的稀缺特性。总量的精确监控可以保证对企业排污行为进行有效控制,这样才能对企业起到减排约束效果。由于监管技术能力的限制,总量的监控无法准确把控,大大限制了排污权的稀缺特征,使得排污交易对减排的效果下降。2.2.3违规排污处罚力度不足可能影响排污权交易的减排效果部分地方政府盲目发展经济,追求高GDP,对违规排放、超标排放惩罚力度较小,难以引起企业的重视,不能倒逼企业在节能减排方面投入必要的技术和资金。2.2.4不完善的排污权交易制度可能影响排污权交易减排效果在排污权交易市场建设的初级阶段,体系不健全、制度不完善,使得现有的排污权交易过程并不是完全由企业根据自身需要决定买卖,仍有一部分交易是以政府强制命令为主。这一现象不能直接展现企业对排污权的真实需求,同时无法使得排污权交易的激励作用得到最大发挥,甚至产生较差的排污权交易减排效果。2.2.5巨大的地区差异也是影响排污权交易减排效果的重要因素地区间的差异在中西部地区与东部沿海表现得最为突出,发展水平差异明显,使得建立统一标准、统一规格的排污权交易市场难以进行。参与的企业数量较少,限制了排污权有偿使用和交易的效率及影响,从而大幅度地影响了节能减排的效果。

3排污权减排效果具体案例分析

目前,我国主要实施的保护环境策略将污染物的总排放量作为主要控制对象,使得在现有环境下,在以经济建设为中心的前提下,如何努力增加能源的使用效率、大幅度限制污染物的排放总量来缓解对环境的影响成为当前节能减排的发展方向。因此,我国采用了适用范围更广、调控机制更灵活的排污权有偿使用、交易来作为当前污染物排放总量控制的主要监控手段。我国各地进行排污权有偿使用、交易的基准物主要涉及化学需氧量(COD)、二氧化硫(工业二氧化硫)、氮氧化物、氨氮等,其中以二氧化硫交易实施时间最久,范围最广,也最为常用。因此,笔者以工业二氧化硫为讨论的出发点,结合2002-2013年30个省市工业二氧化硫排放数据来评估排污权有偿使用、交易体系试验地区政策对工业二氧化硫排放的影响效果。针对最后的数据结论,着重分析工业二氧化硫排放影响的关键因素并作简要分析,为后续排污权有偿使用和交易市场的健全提供必要的数据支持。查阅2002-2013年的历史数据,人们可以清晰发现:2002-2006年,全国二氧化硫排放总量呈现出明显上升趋势,反映出我国当时污染物排放控制措施基本缺失;而从2006年开始二氧化硫排放总量呈现出下降趋势,且重工业省份的二氧化硫排放总量也表现出下降趋势[6]。纵观2002-2013年二氧化硫排放数据,经过十一年的发展,污染物排放量整体表现为下降,但下降的程度并不显著,二氧化硫排放总量仍然居高不下,属于污染物重度排放的阶段。由此可以看出,我国空气污染物减排依然面临严峻的形势,空气质量有待进一步改善。在本次分析中,引入经济增长因素对二氧化硫排放量的影响,有针对性地分析工业二氧化硫污染物排放量的变化趋势,受益于排放权有偿使用和交易机制的调节作用,整体呈现出持续走低的态势,个别省市成功实现了大幅度减排的目的,排污权有偿使用、交易政策对工业二氧化硫的减排产生了积极影响。

4结语

排污权是企业在交易方面的无形资产,评估其专业、公允价值是企业、市场的必要条件。现阶段,排污权有偿使用和交易的改革发展对评估专业技术提出更深层次的要求。近几年,人们对排污权有偿使用和交易进行不断探索和尝试,这对我国污染物排放量的降低起到了积极的推动作用,但我国的环境形势依旧严峻。如何兼顾经济发展与环境保护的平衡是当前亟待解决的问题。本文主要从排污权的发展关系、现状出发,结合我国现有排污权有偿使用和交易的运行环境及全国总量二氧化硫和工业二氧化硫排放量的历史数据,证明了排污权有偿使用和交易市场的建立是有必要的,对我国环境治理有着积极的推动作用。为进一步提升排污权在节能减排方面的作用,真正实现排污权有偿使用和交易机制在环境保护方面对污染物排放量的遏制,人们有必要从以下方面展望未来排放权的发展方向:首先,要坚持调研与理论研究相结合,形成专业成果,为排污权价值评估提供相应的理论及实际指导,指导排污权评估工作的方向;其次,将有关排污权有偿使用、交易等相关政策进行补充和完善,并开展排污权交易政策比较分析,了解该行业与国际的差距、该领域的最新动态,为环保部门建设排污权有偿使用制度提供一定的背景支撑;再次,要加大人才培养力度,提升专业人员的技术水平,打造一支具有良好的职业素养、高水平技术的服务团队;最后,环境保护部门应积极开展排污权理论研究、培训,组织业务探讨活动,鼓励探索有关排污权的有效评估业务,为排污权试验工作提供技术和人才支撑。

作者:吴文华 单位:内蒙古自治区排污权交易管理中心

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